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    电气公司独立董事年报工作制度

    ⅩⅩ公司独立董事年报工作制度

    第一条为进一步完善ⅩⅩ公司(以下简称“公司”)的规范运作水平,加强内部控制制度的建设,夯实信息披露编制工作的基础,充分发挥独立董事对财务报告编制的监督、协调作用,维护中小投资者的利益,根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《ⅩⅩ电气股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《ⅩⅩ电气股份有限公司独立董事工作制度》、《ⅩⅩ电气股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定,结合公司年报编制和披露实际情况,特制定本工作制度。

    第二条独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务,勤勉尽责地开展工作,关注公司年度经营数据和重大事项等情况,独立董事应当按照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。

    第三条独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)、深圳证券交易所等关于年度报告的要求。公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐瞒,不得干预独立董事独立行使职权。每个会计年度结束后90日内及董事会审议年报前,公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况,同时根据实际情况可安排独立董事进行实地考察;独立董事有义务了解公司的重大风险和事项的解决情况,对相关事项的关注和实地考察。

    上述事项应由董事会秘书安排专人陪同并作书面记录,必要的文件应有当事

    人签字。

    第四条独立董事应对公司拟聘的会计事务所是否具备证券、期货相关业务资格,以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称“年审注册会计师”)的从业资格进行核查。若发生公司年审期间改聘会计师事务所的情形,公司独立董事需发表独立意见并向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所报告。

    第五条公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料,独立董事对审核中发现的问题应单独与审计机构进行沟通,提请审计机构关注。

    第六条公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后至召开董事会审议年报前,至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会,沟通审计过程中发现的问题,独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。

    第七条独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的,应当陈述理由、发表意见,并予以披露。

    第八条独立董事对公司年报具体事项有异议的,经全体独立董事同意后可独立聘请外部审计机构,对公司具体事项进行审计,相关费用由公司承担。

    第九条独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密情况,严防泄露内幕信息、内幕交易等违法、违规行为发生。

    第十条公司独立董事应当在年报中就年度内公司重大关联交易、对外担保情况发表独立意见。

    第十一条公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通,积极为独立董事履行上述职责创造必要的条件。

    第十二条在年度报告披露前30日内和年度业绩预告或业绩快报披露前10日内,独立董事不得买卖公司股票。

    第十三条本制度未尽事宜,独立董事应当依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

    第十四条本制度由董事会负责解释。

    第十五条本制度自董事会审议通过之日起实施,修改时亦同。

    第十六条